發(fā)布時(shí)間：2023-09-13 17:00:15 熱度：

茶百道、貨拉拉都是國(guó)內(nèi)知名的企業(yè)，隨著公司的發(fā)展擴(kuò)大，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的需求也越來(lái)越明顯，所以境外上市辦理ODI備案是茶百道、貨拉拉等公司必須要走的流程，但是辦理ODI備案并不是一件簡(jiǎn)單的問(wèn)題，很多企業(yè)都因?yàn)楦鞣N原因而導(dǎo)致需要補(bǔ)充材料，或者辦理流程出現(xiàn)差錯(cuò)等，最近茶百道、貨拉拉就因?yàn)檗k理ODI備案的過(guò)程中材料給的不齊全，導(dǎo)致需要補(bǔ)充材料。

茶百道境外發(fā)行上市辦理ODI備案補(bǔ)充材料要求

請(qǐng)你公司就以下事項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全情況，請(qǐng)說(shuō)明：（1）你公司及子公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序、公眾號(hào)等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容，如提供，說(shuō)明信息內(nèi)容的類型，以及信息內(nèi)容安全保護(hù)措施；（2）收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

二、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，請(qǐng)說(shuō)明你公司員工持股平臺(tái)認(rèn)購(gòu)你公司股份資金來(lái)源及合規(guī)性。

三、關(guān)于你公司由新體系承接原體系業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員等架構(gòu)，請(qǐng)說(shuō)明：（1）對(duì)原體系股權(quán)、組織及業(yè)務(wù)架構(gòu)實(shí)施重組的具體原因及履行內(nèi)部決策程序情況；（2）原體系未執(zhí)行完畢的包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同等合同承接執(zhí)行情況；新體系承接原體系相關(guān)合同是否存在可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及本次發(fā)行上市造成重大不利影響的法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）新體系承接過(guò)程中，資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及稅費(fèi)繳納等情況，是否存在糾紛等。

四、關(guān)于申請(qǐng)“全流通”相關(guān)股份，請(qǐng)說(shuō)明：你公司本次申請(qǐng)“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予以披露；同時(shí)，請(qǐng)說(shuō)明本次申請(qǐng)“全流通”股東后續(xù)減持計(jì)劃安排，相關(guān)安排是否可能導(dǎo)致你公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等發(fā)生重大變化。

貨拉拉境外發(fā)行上市辦理ODI備案補(bǔ)充材料要求

請(qǐng)你公司補(bǔ)充說(shuō)明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：（1）搭建離岸架構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于境外搭建離岸架構(gòu)和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資等監(jiān)管程序情況；（2）返程并購(gòu)啦啦配送等境內(nèi)主體的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)和稅費(fèi)繳納情況，是否符合《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；（3）股東Shun Wei HLL Limited 穿透后境內(nèi)出資人的基本情況。

二、關(guān)于業(yè)務(wù)合規(guī)性，請(qǐng)說(shuō)明你公司境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體開展融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、私募基金管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的展業(yè)情況、合規(guī)性以及占發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)的比例，以及取得金融管理部門監(jiān)管意見情況。

三、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)，請(qǐng)說(shuō)明外部顧問(wèn)的入股原因及背景、入股價(jià)格、作價(jià)依據(jù)，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主體，是否存在利益輸送。

企業(yè)在辦理ODI備案的時(shí)候，如果對(duì)政策和要求都不太清楚或者對(duì)辦理流程不了解的，可以委托我們舒心企服辦理，隨著審批老師越來(lái)越專業(yè)，審批的要求也會(huì)越來(lái)越高，各種辦理境外投資材料也會(huì)越來(lái)越難以通過(guò)，舒心企服因?yàn)閷I(yè)辦理ODI備案，會(huì)實(shí)時(shí)了解辦理ODI備案的最新要求，而且有豐富的辦理經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)如果不知道如何辦理，或者著急開展境外投資項(xiàng)目，我司可以代辦理ODI備案，并且快速下證，解決企業(yè)的燃眉之急。歡迎在線咨詢聯(lián)系。